新常態(tài)下的企業(yè)創(chuàng )新與轉型
——在北京大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院國富論壇上的發(fā)言
2014年12月7日
各位領(lǐng)導、來(lái)賓、老師、同學(xué)：
大家好！感謝北京大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院的邀請。有幸參加本屆國富論壇，與各位杰出人士同臺交流，探索新常態(tài)下中國經(jīng)濟增長(cháng)的新動(dòng)力。我倍感榮幸，獲益匪淺。作為經(jīng)院的畢業(yè)生和國企的工作者，我想通過(guò)自己的學(xué)習體會(huì )、實(shí)踐和思考，與大家交流新常態(tài)下國企創(chuàng )新與轉型的一些認識。
一、企業(yè)的目標
中國實(shí)施改革開(kāi)放，國企就踏上了改革之路，也就在不斷地探索國企改革的目標。國企應該是什么樣的？什么是國企改革的目標？我們一直在探索著(zhù)答案。如果回到上世紀九十年代中期，當時(shí)國企改革的主要目標是生存，怎么解決幾千萬(wàn)下崗職工的生活問(wèn)題？如何避免引起大的社會(huì )矛盾？可以說(shuō)，脫困是當時(shí)國企改革的首要目標。今天，我們以央企為例。雖然央企中也有經(jīng)營(yíng)困難的，甚至還有虧損企業(yè)，但絕大多數央企的目標已經(jīng)不是脫困，而是如何成為世界一流，被時(shí)代賦予了新的任務(wù)和目標。
經(jīng)濟學(xué)共識，企業(yè)的目標是追求利潤的最大化。但現實(shí)中，隨著(zhù)經(jīng)濟社會(huì )的發(fā)展，與企業(yè)相關(guān)的利益主體在不斷地變化，從股東、員工、客戶(hù)，到政府與公眾。各主體的利益訴求不盡相同，存在著(zhù)沖突。要想改善生存和發(fā)展環(huán)境，企業(yè)家就要不斷努力去協(xié)調，以滿(mǎn)足各利益主體的目標函數。因此，隨著(zhù)企業(yè)組織的發(fā)展和成熟，企業(yè)發(fā)展的目標將逐漸從實(shí)然走向應然，完成從利潤最大化到社會(huì )責任的嬗變。正如民商法體現對個(gè)體私利的關(guān)懷，而經(jīng)濟法體現對社會(huì )整體利益的關(guān)懷，這也反映了企業(yè)實(shí)然狀態(tài)與應然目標之間的差距。
對企業(yè)家而言，如何才能平衡各方利益，實(shí)現總體均衡？這既是他們不斷在追求的目標，也是經(jīng)常遇到的困惑與苦惱。市場(chǎng)、股東、政府、民眾都有不同的利益訴求。市場(chǎng)要求企業(yè)的規模最大化，股東要求企業(yè)的利潤最大化，政府要求企業(yè)上繳稅金最大化，民眾要求企業(yè)社會(huì )責任最大化，股民要求投機收益最大化。面對方方面面的評價(jià)，企業(yè)家在尋找邊際均衡的過(guò)程中，努力實(shí)現各方利益的帕累托最優(yōu)，常常處于“全能企業(yè)”的糾結中。希望能得到一劑良藥，釋困解惑。為此，學(xué)術(shù)界和企業(yè)界可以緊密合作，共同努力，將理論研究與實(shí)踐探索有機結合，弄清楚在新常態(tài)下國企的目標和意義，特別是對于中國經(jīng)濟改革的意義尤為突出。
美國經(jīng)濟學(xué)家羅伯特•席勒與喬治•阿克洛夫合著(zhù)了《動(dòng)物精神》一書(shū)。書(shū)中，他們沿用了凱恩斯的概念，把動(dòng)物精神歸納為信心、公平、腐敗、貨幣幻覺(jué)和故事，并以此來(lái)解釋經(jīng)濟現象和企業(yè)問(wèn)題。特別是對往復循環(huán)、永無(wú)止境經(jīng)濟危機的解讀，給人以啟發(fā)和想象的空間。在這里，動(dòng)物精神是研究經(jīng)濟社會(huì )不可或缺的要素，但并未納入以往的經(jīng)濟分析框架內。由此類(lèi)推，如果僅靠現有的經(jīng)濟學(xué)模型來(lái)分析國企改革，存在著(zhù)局限性可想而知。
二、經(jīng)濟轉軌期的企業(yè)改革經(jīng)驗
大家熟悉，上世紀有過(guò)蘭格與米塞斯關(guān)于計劃經(jīng)濟和市場(chǎng)經(jīng)濟的爭論。西方經(jīng)濟學(xué)家對計劃經(jīng)濟向市場(chǎng)經(jīng)濟轉軌提出了激進(jìn)的改革方案。在弗里德曼、薩克斯等人的主張下，前蘇聯(lián)采取了一步到位的“休克療法”，政治體制受到了動(dòng)搖，社會(huì )信心受到了打擊，造成了持續的社會(huì )動(dòng)蕩，其療效不言而喻。曾經(jīng)能與美國抗衡的強大國家轟然倒塌，令人扼腕嘆息。
與之形成鮮明對比的是，中國結合自身國情，采取了謹慎、漸進(jìn)的經(jīng)濟體制改革，積極發(fā)揮動(dòng)物精神中的正能量，有效規避了其中的負面影響，盡可能縮小了改革成本，實(shí)現了經(jīng)濟的快速發(fā)展和社會(huì )的總體穩定。特別是政企分離、股份制改造、現代企業(yè)制度建立等一系列改革措施，既激發(fā)了宏觀(guān)經(jīng)濟的活力，又從微觀(guān)機制上有所突破，孕育出了活躍的商業(yè)創(chuàng )新主體和公平的社會(huì )法治環(huán)境。正是得益于“摸著(zhù)石頭過(guò)河”，中國用前無(wú)古人的改革開(kāi)放，取得了舉世矚目的成就。
今天，中國經(jīng)濟步入“新常態(tài)”。放眼世界，其他國家也有過(guò)類(lèi)似的階段，日本、韓國后來(lái)成為了高收入國家，而阿根廷、馬來(lái)西亞卻落入了“中等收入陷阱”，經(jīng)濟改革的復雜性超出了一般人的想象。大家都看到市場(chǎng)經(jīng)濟的效率，都想在看不見(jiàn)的手的引領(lǐng)下取得社會(huì )進(jìn)步，但是當今發(fā)展中國家和地區實(shí)際成效不大。
有個(gè)二戰以后兩家汽車(chē)企業(yè)的例子，日本的豐田、阿根廷的凱撒。當時(shí)兩國的國力相當，企業(yè)自身內部治理結構設計雷同。如今，豐田已成為全球市值第一的車(chē)企，而凱撒汽車(chē)早已不復存在。分析主要原因，凱撒汽車(chē)只不過(guò)照搬了美國的企業(yè)管理制度和管理人員，忽視了兩國企業(yè)利益相關(guān)者的訴求差異，缺乏公平文化和創(chuàng )新精神，陷入到了高成本的困境中，最終破產(chǎn)垮臺。
結論是，無(wú)論是經(jīng)濟體制改革還是企業(yè)創(chuàng )新轉型，都不能簡(jiǎn)單照搬。制度設計、治理結構和管理體制要適應國情民情、人文法治環(huán)境、社會(huì )基礎等條件，不能邯鄲學(xué)步、東施效顰。尤其在中國經(jīng)濟轉軌期，重視市場(chǎng)經(jīng)濟，更要堅持走中國特色的社會(huì )主義道路，建設有效市場(chǎng)、提升社會(huì )整體價(jià)值。
我們已經(jīng)知道“看不見(jiàn)的手”的作用，那么“看得見(jiàn)的手”呢？西方哲學(xué)家對政府作用的肯定有著(zhù)深厚的歷史淵源和理論積淀。英國哲學(xué)家托馬斯•霍布斯說(shuō)過(guò)：“人的自然生活是孤獨、窮困、骯臟、粗野和短暫的，直到有了政府的誕生”。這句話(huà)被后來(lái)的眾多經(jīng)濟學(xué)家不斷引用。當前的中國經(jīng)濟既有別于神權、皇權經(jīng)濟，也不同于僵化的計劃經(jīng)濟，而是中國特色的社會(huì )主義市場(chǎng)經(jīng)濟。我國經(jīng)濟體制與西方國家比較，獨到而進(jìn)步。習近平總書(shū)記在中央政治局第十五次集體學(xué)習的講話(huà)中指出，“看不見(jiàn)的手和看得見(jiàn)的手都要用好?？茖W(xué)的宏觀(guān)調控，有效的政府治理，是發(fā)揮社會(huì )主義市場(chǎng)經(jīng)濟體制優(yōu)勢的內在要求。”這是非常符合中國實(shí)際的精辟論述。在面對中等收入陷阱時(shí)，政府怎樣管、管什么，要辯證來(lái)看?，F代政府的目的與作用是有意識地去創(chuàng )造和維護公平公正的市場(chǎng)環(huán)境，激發(fā)有利于創(chuàng )新和投資的企業(yè)家精神，有效遏制腐敗欺詐。十八大以來(lái)，方向更明確，力度更大，簡(jiǎn)政放權激活企業(yè)信心，依法治國維護社會(huì )公正，旨在形成一個(gè)治理有效、問(wèn)責有效的政府。
三、新常態(tài)下國企的創(chuàng )新與轉型
新常態(tài)下的國企改革，如何協(xié)調與平衡各方利益，推動(dòng)創(chuàng )新與轉型，實(shí)現最佳的社會(huì )整體利益是一個(gè)新的課題。
1、經(jīng)濟學(xué)的理論指導
首先，在理論方面。西方經(jīng)濟學(xué)理論已經(jīng)普及，得到了廣泛運用。大家旁征博引，尋求相應的理論依據。但是，當前的經(jīng)濟理論分析并沒(méi)有加入動(dòng)物精神等相關(guān)要素，忽視了企業(yè)家目標的多重性和復雜性，與現實(shí)相去甚遠，在中國亦是如此。另一方面，社會(huì )主義市場(chǎng)經(jīng)濟也不在西方經(jīng)濟理論之中。新常態(tài)下的中國經(jīng)濟改革發(fā)展是應該回到發(fā)展了240多年、今天依然爭論不休和危機不斷的西方經(jīng)濟理論框架內，還是繼續剛剛開(kāi)展了30年、雖有爭論但畢竟實(shí)現了高速發(fā)展的中國特色社會(huì )主義市場(chǎng)經(jīng)濟的探索之中呢？改革開(kāi)放以來(lái)，中國在不斷解決各種新的問(wèn)題，實(shí)現了一個(gè)又一個(gè)的目標。要想實(shí)現新的戰略目標，需要凝神定氣、凝心聚力，更需要時(shí)間、空間甚至試錯。習近平總書(shū)記指出：“十八大精神，說(shuō)一千，道一萬(wàn)，歸結為一點(diǎn)，就是堅持和發(fā)展中國特色社會(huì )主義。”這應該成為國企改革和發(fā)展的核心思想?；氐浆F實(shí)中來(lái)，我們正在做著(zhù)前人沒(méi)有做過(guò)的事。學(xué)習前蘇聯(lián)學(xué)不通，照搬英美搬不動(dòng)，模仿法德日韓也仿不來(lái)。對經(jīng)濟學(xué)而言，更有意義的是定義“新常態(tài)”，定義“新國企”，有的放矢地推動(dòng)經(jīng)濟發(fā)展，為新常態(tài)下的企業(yè)改革和產(chǎn)業(yè)轉型支招，為經(jīng)濟學(xué)的發(fā)展譜寫(xiě)新的篇章，開(kāi)辟另一廣闊天地。
2、國企改革的實(shí)踐探索
其次，在企業(yè)實(shí)踐探索方面。以我自己工作的保利集團來(lái)說(shuō)，1984年成立后，保利集團不斷改革創(chuàng )新，業(yè)務(wù)從軍品貿易逐步拓展到房地產(chǎn)、文化、能源、民用炸藥爆破等領(lǐng)域，目前房地產(chǎn)、軍品貿易、文化拍賣(mài)和民爆均在全國名列前茅，乃至世界同行前列。需要指出的是，軍品貿易在整個(gè)集團的份額不足5%，而其他四項業(yè)務(wù)均處在純競爭領(lǐng)域。截止2013年底，在117家央企中，保利總資產(chǎn)4553億元，列央企第24位；營(yíng)業(yè)收入1318億元，列央企第51位；利潤總額205億元，列央企第13位；上繳稅金214億元，人均財務(wù)貢獻約100萬(wàn)。資產(chǎn)由1994年的15億元注冊資本金到現在的4500億元，增長(cháng)了300倍，實(shí)現了高速的發(fā)展。在央企中，保利不算是發(fā)展最快的，也不算是最成功的，多數央企都有了量的倍增和質(zhì)的飛躍，從中可以看到我國國企改革的成就。
國有企業(yè)在公司治理和制度建設方面也在不斷完善，從未止步，向世界更高標準看齊。這些年，我接觸過(guò)許多國外的知名企業(yè)家。我在曼哈頓面對百億美元身價(jià)的大亨，與他們交流對市場(chǎng)和企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理的看法。這些外國同行對中國國有企業(yè)褒獎?dòng)屑?，遠不同于國內的種種非議。此外也令人發(fā)想，和央企相比，他們雖然有完善的管理制度，但內部監督預防制度不是不足就是缺失。他們的治理結構，如何實(shí)現效率和公正，避免腐??？
身在國富論壇，想到了《國富論》。亞當斯密先以《道德情操論》聞名于世，后以《國富論》傳世留名。這兩本書(shū)對比懸殊、人性沖突，一個(gè)是富有同情心的“道德人”，另一個(gè)是追逐私利的“經(jīng)濟人”；一個(gè)假想了具有動(dòng)物精神的“公正的旁觀(guān)者”，另一個(gè)提出了市場(chǎng)價(jià)格機制的“看不見(jiàn)的手”。制度工具是經(jīng)濟學(xué)的安排。無(wú)形的旁觀(guān)者是哲學(xué)、神學(xué)的安排。企業(yè)內部的監督預防一種是靠有形的制度法規，乃至疊床架屋式的監管制度安排；另一種是靠無(wú)形的旁觀(guān)者監督、企業(yè)家的自律意識；或者二者有效結合。使之不敢、不能、不想。不同的選擇，是不是也是西方企業(yè)與我們之間的差別？值得認真研究。
3、多方協(xié)調，實(shí)現目標趨同。
最后是多方協(xié)調，實(shí)現目標趨同。羅伯特•席勒教授訪(fǎng)問(wèn)保利時(shí)，我們曾一同探討中國房地產(chǎn)市場(chǎng)問(wèn)題。盡管我們對中美房地產(chǎn)的資產(chǎn)證券化率的差異有不同看法，但對中國房地產(chǎn)市場(chǎng)存在風(fēng)險有共識。我認為，風(fēng)險不會(huì )來(lái)得那么快、那么急。席勒問(wèn)我：“如果風(fēng)險就在明天，你怎么辦？”我回答：“我跟大家一樣只能倒下，但我能比別人站起來(lái)得更快。”這位諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎得主引用了花旗銀行前總裁查爾斯•普林斯的一句話(huà)：“只要音樂(lè )沒(méi)有停下來(lái)，你就必須站起來(lái)跳舞。”又對我說(shuō)：“你正跳著(zhù)呢。” 可以說(shuō)，我們都認識到了房地產(chǎn)市場(chǎng)的風(fēng)險，預見(jiàn)到這必將是未來(lái)的麻煩。該不該踩剎車(chē)，停止跳舞，推進(jìn)業(yè)務(wù)創(chuàng )新，進(jìn)行更大力度的轉型？但是，音樂(lè )未停，企業(yè)肩負著(zhù)年度經(jīng)營(yíng)指標、收益分紅要求、市場(chǎng)排名壓力等等，“全能企業(yè)”的目標常常讓企業(yè)可想而不可為。這是不是對國企未來(lái)發(fā)展更重要和更應該進(jìn)行的改革呢？所以，厘清這些問(wèn)題，提升企業(yè)目標的科學(xué)性和持續性也是十分必要的。
近十年來(lái)，在國資委的領(lǐng)導下，國企在合理規范薪酬和職務(wù)消費方面做出了很大的努力。近來(lái)也成了社會(huì )關(guān)注的熱點(diǎn)。規范國企薪酬和消費，制定新辦法和新標準，無(wú)疑意義突出。同時(shí)，認識高薪形成的原因，搞清楚問(wèn)題的關(guān)鍵所在，避免老問(wèn)題新出，體現科學(xué)。特別是對于像保利這樣在純競爭領(lǐng)域中的國企，怎樣才能平衡效率與公平？改革是否能夠激發(fā)國企動(dòng)物精神中自主創(chuàng )新、推動(dòng)進(jìn)步的積極作用，同時(shí)遏制腐??？經(jīng)濟學(xué)界能不能為之提供更客觀(guān)、更有效、更科學(xué)的解決辦法？
我們都希望，中國能有自己的谷歌、蘋(píng)果和特斯拉，多出阿里巴巴和華為，由此也看到了國企在創(chuàng )新方面經(jīng)受的挑戰。大家議論某些央企在國內市場(chǎng)的壟斷，但是也應該看到，面對全球范圍內的競爭，他們肩負著(zhù)走向世界，振興民族產(chǎn)業(yè)的重任，像杰克•韋爾奇所說(shuō)的那樣，成為拉動(dòng)中國GDP的火車(chē)頭，成為新常態(tài)下中國經(jīng)濟增長(cháng)的新動(dòng)力。這些企業(yè)履行著(zhù)不可推脫的社會(huì )責任，承擔著(zhù)挑戰世界、培育并保持核心競爭力的壓力。有必要考慮好節奏和策略。今天并沒(méi)有比昨天過(guò)得不好，大家可以看到國企所取得的進(jìn)步和做出的貢獻。
總而言之，中國的國企改革依然任重道遠，特別是對國企改革目標的統一認識，如何繪制中國特色社會(huì )主義經(jīng)濟的宏偉藍圖，建設中國特色社會(huì )主義的國有企業(yè)，需要經(jīng)濟學(xué)界和社會(huì )各界的共同努力，多方協(xié)調，實(shí)現目標趨同。
四、結束語(yǔ)
今天，我們經(jīng)濟學(xué)人，有著(zhù)足夠好的條件，有著(zhù)足夠的才智，有著(zhù)足夠的力量，更應該腳踏實(shí)地，一手握批舊之筆、一手持創(chuàng )新之劍，抓緊機遇、接受挑戰，幫助國企破解“全能企業(yè)”之惑，為新常態(tài)下的國企改革與創(chuàng )新注入新的動(dòng)力，為打造世界一流的國企做出貢獻！ 同時(shí)，要探索更有創(chuàng )新精神、兼容并蓄的研究方法，豐富和發(fā)展中國特色社會(huì )主義經(jīng)濟理論，設計好中國特色經(jīng)濟的宏偉藍圖，創(chuàng )經(jīng)濟理論豐碑，拿諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎，涌現更多的亞當•斯密，為全人類(lèi)的經(jīng)濟發(fā)展模式做出貢獻！為創(chuàng )建中國特色社會(huì )主義，實(shí)現國富民強的中國夢(mèng)做出貢獻！拜托各位！
謝謝！